中信證券臻選價值成長混合型集合資產管理計劃

時間:2020-02-21 03:17:07點擊量:174 作者:楊超月

中信證券臻選價值成長混合型集合資產管理計劃資產管理合同查看PDF原文

中信證券股份有限公司

中信證券臻選價值成長混合型集合資產

管理計劃資產管理合同

集合計劃管理人:中信證券股份有限公司

集合計劃托管人:中國建設銀行股份有限公司

目錄

第一部分 前言......1

第二部分 釋義......3

第三部分 集合計劃的基本情況 ...... 8

第四部分 集合計劃的歷史沿革 ...... 10

第五部分 集合計劃的存續 ......11

第六部分 集合計劃份額的申購與贖回...... 12

第七部分 資產管理合同當事人及權利義務...... 22

第八部分 集合計劃份額持有人大會 ...... 30

第九部分 集合計劃管理人、集合計劃托管人的更換條件和程序...... 39

第十部分 集合計劃的托管 ...... 42

第十一部分 集合計劃份額的登記 ...... 43

第十二部分 集合計劃的投資 ...... 45

第十三部分 集合計劃的財產 ...... 56

第十四部分 集合計劃資產估值 ...... 57

第十五部分 集合計劃費用與稅收 ...... 63

第十六部分 集合計劃的收益與分配 ...... 66

第十七部分 集合計劃的會計與審計 ...... 68

第十八部分 集合計劃的信息披露 ...... 69

第十九部分 資產管理合同的變更、終止與集合計劃財產的清算...... 77

第二十部分 違約責任 ...... 80

第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 81

第二十二部分 資產管理合同的效力 ...... 82

第二十三部分 其他事項 ...... 83

第一部分 前言

一、訂立本資產管理合同的目的、依據和原則

1、訂立本資產管理合同的目的是保護投資者合法權益,明確資產管理合同當事人的權利義務,規范集合計劃運作。

2、訂立本資產管理合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券公司大集合資產管理業務適用操作指引》和其他有關法律法規。

3、訂立本資產管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。

二、資產管理合同是規定資產管理合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與集合計劃相關的涉及資產管理合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與資產管理合同有沖突,均以資產管理合同為準。資產管理合同當事人按照《基金法》、資產管理合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

資產管理合同的當事人包括集合計劃管理人、集合計劃托管人和集合計劃份額持有人。集合計劃投資者自依本資產管理合同取得集合計劃份額,即成為集合計劃份額持有人和本資產管理合同的當事人,其持有集合計劃份額的行為本身即表明其對資產管理合同的承認和接受。

三、中信證券臻選價值成長混合型集合資產管理計劃由集合計劃管理人依照《基金法》、資產管理合同及其他有關規定變更,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)備案。

中國證監會對本集合計劃的備案,并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

集合計劃管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合

計劃財產,但不保證投資于本集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀集合計劃招募說明書、資產管理合同、集合計劃產品資料概要等信息披露文件,自主判斷集合計劃的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

關于集合計劃產品資料概要編制、披露與更新的要求,自中國證監會規定之日起開始執行。

四、集合計劃管理人、集合計劃托管人在本資產管理合同之外披露涉及本集合計劃的信息,其內容涉及界定資產管理合同當事人之間權利義務關系的,如與資產管理合同有沖突,以資產管理合同為準。

五、本集合計劃按照中國法律法規成立并運作,若資產管理合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本集合計劃資產投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行 T+0 回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比 A 股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對集合計劃的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。

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